周二，全国股转公司首次发布了主办券商执业质量评价结果，公示了91家主办券商在业务中的负面行为记录并进行排名。在新三板市场爆发式发展后，股转公司面对海量企业和有限的监管力量，选择以券商为抓手进行市场监管。
股转公司评价结果显示，主办券商挂牌负面行为集中于挂牌申请材料被驳回、发行申请收到反馈问题等等。其中，文字错误、材料错传漏传、股票代码遗漏等负面行为出现次数较多，也最为股转公司所不忍。
主办券商执业质量评价办法(下称“评价办法”)于今年1月提出，4月1日正式实施，标志着新三板“监管年”开启。今年3月，股转公司修改评价办法，只要挂牌公司收到发行申请审查反馈或者更正临时公告都属于主办券商的负面行为。
多位券商人士对《第一财经日报》表示，评价办法十分严格，不管公司的问题还是中介机构的问题，板子都打在券商身上，券商还需要对新规则逐渐适应。
根据评价办法，主办券商将被分为四档，在制度上受到差异化对待，排名靠前的券商将在新业务或新产品的试点中享有优先权，倒数十名的主办券商并将需要提交书面说明，并被通报到证监会。
4月的评价结果显示，东方证券、华鑫证券和东北证券综合排名居前，申万宏源加分项居前。不过，评价办法也体现出做多错多现象，申万宏源4月新挂牌企业30家，推荐业务负面行为也多达22条。
值得关注的是，股转公司在公布评价结果后不久在首页上移除了相关链接。有市场人士向记者解读表示，这可能是为了照顾排名较后的主办券商，因为评价办法仍然在完善之中，在发挥震慑作用的同时也要顾及主办券商适应的过程。
华南一家券商挂牌业务负责人对《第一财经日报》表示，除了对降级的担忧，声誉的损害是令从业者和主办券商害怕的。他表示，在券商内部对于出现负面行为的情况惩罚更加严厉，会对相关项目负责人采取罚款和批评等措施。
截至周二，新三板挂牌企业数量达到7081家，在审企业数量还有1000多家，市场预计今年新三板挂牌企业可能突破1万家。不过，股转公司监管部门人数相对有限。有业内人士对记者表示，股转公司监管人员工作负荷较大，并且在不断跳槽到券商机构。
在监管力量和公司数量差距悬殊的背景下，股转公司选择以券商为抓手实施监管。股转公司今年2月在一个问答中指出，主办券商在执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下。前期频繁出现并对市场发展影响较大的行为将会被记入负面行为记录，后续将不定期对负面行为具体内容进行调整，并向市场公布。