中证协公布场外期权业务交易商名单|中证协公布第七批网下打新黑名单

昨日，中国证券业协会发布了今年第七批IPO配售对象黑名单，138个股票配售对象因违规“打新”被曝光。从即日起，未来半年内，这些产品或个人将不能参与首发股票询价和网下申购业务。
　　公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，中证协决定对参与花王股份（603007）、华舟应急（300527）、健帆生物（300529）、三祥新材（603663）、新华文轩（601811）、幸福蓝海（300528）、长久物流（603569）、中国电影（600977）、中潜股份（300526）的新股网下申购过程中，违反《规范》第四十五条、四十六条规定的138个股票配售对象列入黑名单。
　　证券时报记者注意到，138个“黑户”中，个人自有账户占比接近七成。按个人自有账户来看，本次主要违规的操作是，提供有效报价但未参与申购和未按时足额缴付认购资金，分别占比为55%和39%。
　　据了解，“提供有效报价但未参与申购”主要是对改革后的IPO发行规则不熟悉导致，违规者都是只在交易所系统上提供了一个价格，但未提供对应的申购数量。根据现行规定，网下投资者需要在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。
　　虽然个人投资者违规居多，但保险产品、私募产品和券商自营也不少。值得一提的是，本次名单中，百年人寿三个保险产品被禁，分别是：百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品、百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品、百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品。违规行为均为“因未按时足额缴付认购资金”。
　　而两家私募基金的多个产品也位列其中，武汉昭融汇利投资管理有限责任公司涉及18只产品，巨杉（上海）资产管理有限公司涉及4只产品，而违规原因均为“提供有效报价但未参与申购”。
　　
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